物权法第15条确定了物权变动与原因相区分的原则,与此同时,担保法第41条所规定的“抵押合同自登记之日起生效”即不再适用。我国物权法对于不动产抵押采取登记生效主义立法模式,而对动产抵押则采取登记对抗主义的立法模式。然而在实践生活中,有大量抵押物未经登记的不动产抵押合同存在,债权人如以此抵押合同向抵押人主张权利,在理论和实务上有如下问题需要厘清。

　　不动产抵押合同与抵押权登记的关系

　　欲正确理解不动产抵押合同与抵押权登记的关系,应当从区分原则入手。其基本含义可以归纳为二点:其一,物权变动的基础关系即原因行为、债权合同的成立,应当按照该行为成立的自身要件予以判断,而不能以物权变动是否成就作为判断标准；其二,物权变动必须以动产的交付与不动产登记为必要条件,而不能认为基础关系或原因行为的成立生效就必然发生物权变动的效果。根据该原则,不动产抵押合同是从合同,是抵押权成立原因和基础行为,是必要条件。当事人双方订立了不动产抵押合同,种种原因决定未必进行登记,因此有了抵押合同不一定产生抵押权。反过来看,对不动产进行了登记,设定了抵押权,一定有抵押合同的存在,此时则不以抵押合同的书面性为限。

　　按照上述理解,不动产抵押合同与抵押权登记之间应当存在下述关系样态:一,合同生效并进行了登记,抵押权产生；二,合同生效但未登记；三,合同不成立且未登记；四,合同生效并进行登记后,合同被确认无效；五,合同生效后未经登记被确认无效；六,合同生效并进行登记后,合同解除；七,合同生效后未经登记,合同解除。

　　债权人就抵押合同所主张权利的性质

　　针对抵押物未经登记的不动产抵押合同,当主债务人不履行合同义务时,债权人往往将主债务人和抵押人一并起诉,以主合同和抵押合同主张权利,既要求主债务人履行债务,又要求处分抵押物以优先受偿债务,达到与实现抵押权相同的法律效果。此时,如果将债权人的请求理解为实现抵押权的话,按照物权法的规定,未办理登记,抵押权不成立,则债权人欲实现抵押权只能先请求抵押人协助其办理登记。在债权人的请求中,既有债务人履行债务的给付请求,又有抵押人协助登记的行为给付请求。在司法实践中一般有二种处理方式,一是判令债务人履行债务的同时,协助债权人办理登记,另外则是告知债权人择一请求起诉,二者不能合并。无论哪一种解决方式,均无法一次性实现订立抵押合同的目的——即当债务人逾期不履行债务时,处分抵押物从而优先受偿。如果设定抵押的目的必须通过二次诉讼来实现的话,如此低下的效率想必与当事人发生交易时的初衷是大为悖离的。

　　笔者认为,抵押合同是一种债权文书,因主债务人不履行主债务,债权人的上述请求权应为基于债权合同的请求权。其一为请求协助登记的请求权；其二为要求抵押人处分抵押物以优先受偿的请求权；其三如果不能处分抵押物则有要求抵押人承担因抵押权不成立赔偿损失的违约责任。由于第一种请求权对于债权的实现多了一道程序,所以债权人在实务中一般不行使。因此,债权人就抵押合同直接主张抵押人承担继续履行、赔偿损失等法律责任的情形尤为多见。

　　不动产抵押人应承担的法律责任

　　在抵押物上不存其他物权时,抵押人仍应按照抵押合同的约定承担继续履行的违约责任,处分抵押物并就所得价款优先向债权人为清偿。当抵押物上已设定其他物权时,抵押人则须向债权人承担,赔偿债权人因债务人不履行债务且不能处分抵押物而导致的损失。

　　以上讨论的情形是抵押合同有效情况下抵押人的法律责任,那么当抵押合同不成立、无效或解除后抵押人又承担何种法律责任呢?由于这三种情形的法律后果均导致损害赔偿责任的产生,因此,上述担保法司法解释的第7、8条中,区分债权人、债务人和担保人的过错而规定的损害赔偿责任可资参考。但应当明确的是,抵押人对于抵押合同不成立有过错,应当承担的是缔约过失责任。

　　在司法实践中,最有争议者在于抵押合同无效后抵押人所应承担的法律责任。担保法司法解释中区分了债权人、债务人和抵押人对于导致抵押合同无效的过错程度,三者在此基础之上承担不同的民事责任。但是,这种处理方式显然忽略了因债务人、抵押人自身过错而导致担保合同无效的情形,债权人不能得到有效清偿的后果,这种后果实际是与当事人订立抵押合同的目的相违背的。

　　综上,债权人就未进行登记的不动产抵押合同主张权利,应有如下要点:一,合同有效,合同约定的标的物之上未设立其他物权的,抵押人承担处分抵押物优先清偿债务的违约责任；二,合同有效,合同约定的标的物之上已设立其他物权的,抵押人向债权人承担损害赔偿责任；三,合同不成立,抵押人向债权人承担缔约过失责任；四,合同解除的,抵押人参照上述1、2点向债权人承担担保责任；五,合同无效,抵押人按照与债权人、债务人的过错程度向债权人承担损害赔偿责任,但应受到最高人民法院法释(2000)44号、关于适用担保法的司法解释第7、8条的限制。
辽宁省葫芦岛市人民政府


葫芦岛市矿产资源管理办法

葫芦岛市人民政府令

　　　　　　　　　　　　　　　第34号

　　　　现发布《葫芦岛市矿产资源管理办法》，自2002年1月1日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　葫芦岛市矿产资源管理办法

　　第一章 总则

　　第一条 为加强矿产资源管理，坚持依法勘查、开采和保护，促进矿业生产持续、稳定发展，根据《中华人民共和国矿产资源法》和《辽宁省矿产资源管理条例》等规定，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条 在本市行政区域内从事矿产资源勘查、开采和保护的单位和个人均应遵守本办法。

　　第三条 矿产资源属国家所有。市、县级（含县级市、区，下同）人民政府应当加强对本行政区域内矿产资源的保护工作。
市、县级矿产资源行政主管部门（以下简称地矿主管部门）对本行政区域内矿产资源的勘查、开发、利用和保护工作负有监督和
管理职责。
　　各有关部门应当在各自的职权范围内，协助地矿主管部门做好矿产资源的管护工作。

　　第四条 矿产资源的勘查、开采和开办选（洗）矿实行许可证制度。任何单位或个人未经依法申请登记并取得许可证，不得从事上述活动。

　　第五条 禁止任何组织和个人利用任何手段侵占或破坏矿产资源。公民、法人和其他组织均有依法保护矿产资源的义务，对破坏矿产资源的行为有检举和控告的权力。

　　第六条 各级人民政府应当鼓励国内外投资者在本行政区域内依法从事矿业的勘查与开发，依法保护投资者的合法权益，维护矿业管理的正常秩序。

　　第七条 从事矿产资源勘查、开发和开办选（洗）矿，应当加强地质和矿山环境保护，防止和杜绝污染环境和破坏自然生态，有效保护环境和防治矿山地质灾害。

　　第八条 开采矿产资源，须依法缴纳资源税和资源补偿费。

　　第二章 矿产资源勘查管理

　　第九条 从事矿产资源勘查的单位，必须取得经当地县、市级地矿主管部门办理并由省地矿主管部门核发的勘查资格证书。
未取得勘查资格证书或证书未年检的，均不得从事勘查活动。

　　第十条 勘查项目出资人为探矿权申请人。申请人申请勘查登记需要向县级以上地矿主管部门报送下列材料：
　　（一）探矿权申请登记书一式四份；
　　（二）区块范围图一式二份；
　　（三）申请人的营业执照复印件；
　　（四）勘查单位资格证书复印件；
　　（五）国家出资勘查的提交勘查工作计划；非国家出资勘查的需提交探矿权申请人和勘查单位的勘查合同；
　　（六）非国家出资的勘查项目需提交资金证明；
　　（七）勘查工作施工方案、工程分布图及交通位置图各一式三份；
　　（八）设计审批意见或专家审批意见。
　　勘查登记申请材料须经市地矿主管部门初审后方可到省地矿主管部门办理勘查登记手续。直接报省勘查登记的跨市项目应同
时报市地矿主管部门进行备案。

　　第十一条 办理勘查登记的探矿权申请人必须自取得勘查许可证之日起6个月内施工。施工前须到所在地县级地矿主管部门验证，报告开工准备情况。

　　第十二条 在勘查期间须按设计施工，未经批准不得实施滚动开发、边探边采或试采。

　　第十三条 市、县级地矿主管部门依法对勘查工作情况进行检查，探矿权人不得拒绝。检查中涉及勘查工作成果资料等探矿
权人要求保密的实施检查人员应当予以保密。

　　第十四条 勘查许可证有效期满需继续勘查的，探矿权人必须在有效期满前3个月内，持探矿权延续登记申请书4份及办理
勘查登记的相关材料，经原审核、登记部门办理延续手续。

　　第十五条 在勘查许可证有效期内，探矿权人变更勘查作业区范围、变更勘查对象、转让探矿权、改变勘查单位、变更勘查
阶段的，应持探矿权变更申请登记书4份及相关勘查登记材料，经原审核和登记部门办理变更手续。

　　第三章 矿产资源开采管理


　　第十六条 开采由国家和省审批并颁发采矿许可证以外的矿产资源，分别由市、县级地矿主管部门审批，并颁发采矿许可
证。
　　开采只能用作普通建筑材料的砂、石和粘土等矿产资源，由县级地矿主管部门审批并颁发采矿许可证。
　　开采跨县级行政区域的矿产资源，由市地矿主管部门按规定审批并颁发采矿许可证。

　　第十七条 市、县级地矿主管部门审批并颁发采矿许可证的资料应建档汇总，并报上一级地矿主管部门备案。

　　第十八条 采矿权申请人在提出采矿权申请前，应依法办理采矿权出让手续，向登记管理机关申请划定矿区范围。
　　矿区范围由采矿申请人按有关规定，持开采不同矿产资源地质勘查报告、复采区域有关资料或其它必要的地质资料，向地矿
主管部门申请办理占有矿产储量登记并予以划定。
　　大型矿山矿区范围保留期执行国家规定；中小型矿山矿区范围保留期不得超过一年。特殊原因需延长矿区范围保留期的，应
在期满前3个月内向地矿主管部门申请延长矿区范围保留期，但保留期延长不得超过一年。

　　 第十九条 采矿权申请人申请办理采矿许可证时，应提交下列资料：
　　（一）申请登记书和矿区范围图；
　　（二）采矿权申请人的资质条件证明；
　　（三）资质单位编制的矿产资源综合开发利用方案和地质报告；
　　（四）环境保护部门批准的矿山环境影响评价报告；
　　（五）矿山之间毗邻关系当事人签订的矿界协议书。

　　第二十条 地矿主管部门收到采矿登记申请1个月内作出审批决定，并通知采矿权申请人。
　　采矿权申请人自收到通知之日起1个月内，到批准登记的地矿主管部门按国家规定标准交纳当年采矿权使用费，领取采矿许
可证。

　　第二十一条 采矿权人自领取采矿许可证之日起6个月内建矿、采矿，逾期者由原登记部门收回采矿许可证。

　　第二十二条 采矿许可证有效期满需继续采矿的，应在采矿许可证有效期满前3个月内持延续采矿申请经原批准部门办理延 续登记手续。逾期不申请办理延续登记手续的，原采矿许可证自行废止。

　　第二十三条 采矿权人在采矿许可证有效期内变更矿区范围、开采矿种和开采方式的，须到原登记部门重新办理采矿登记；变更企业名称或转让采矿权的须办理变更登记手续。

　　第二十四条 因矿产资源枯竭或因故关闭矿山企业的，采矿权人应向批准开办的地矿主管部门提出申请，办理采矿许可证注
销手续。

　　第二十五条 开办独立选矿厂从事选矿活动的，须提供下列资料办理选矿登记手续：
　　（一）建设项目的可行性研究报告和主管单位的审查意见书；
　　（二）项目审批部门批准开办的文件；
　　（三）与合法采矿的供矿单位签定的供矿协议或合同；
　　（四）环保部门的环境治理、保护措施的批准文件；
　　（五）选矿厂平面布置图。

　　第二十六条 开办独立选矿厂须取得选矿许可证并经工商行政管理部门注册登记领取营业执照。

　　第二十七条 实行采选联合的矿山企业，在申请办理采矿登记手续的同时，报送选矿的相关资料，经登记管理机关审核后确
定采矿许可证的发放。

　　第四章 矿山地质灾害防治管理

　　第二十八条 市、县级地矿主管部门应当对本行政区域内的矿山地质灾害进行调查，并会同有关部门编制矿山地质灾害防治规划，报本级人民政府批准后实施。

　　第二十九条 地质灾害防治，坚持预防为主、防治结合、综合治理的方针，按照谁诱发谁治理、谁开发谁保护的原则，实现有效防治。

　　第三十条 环境保护、地震、林业、水利、交通、农业、建设及煤炭等部门，应当按照各自职责，做好地质灾害的防治管理
工作。

　　第三十一条 任何单位和个人都负有保护地质环境、预防地质灾害的义务，并有权对破坏地质环境的单位和个人进行检举和控告。

　　第三十二条 涉及地质灾害的预防、治理、监督、处罚等具体事项，按《辽宁省地质灾害防治管理办法》执行。

　　第五章 矿产资源补偿费征缴管理

　　第三十三条 凡在本市行政区域内从事矿业生产的单位和个人，均须按国家规定向有管辖权的地矿主管部门交纳矿产资源补
偿费。
　　市地矿主管部门负责征缴跨县级行政区域采矿权人交纳的矿产资源补偿费，县级地矿主管部门负责征收本辖区内采矿权人的
矿产资源补偿费。

　　第三十四条 市、县级地矿主管部门是本行政区域矿产资源补偿费征缴的主管部门，其所属征缴稽查机构可履行下列职权：
　　（一）查阅或调阅有关单位与计征矿产资源补偿费有关的报表、帐薄、票据等资料；
　　（二）向被检查单位及有关单位或知情人进行调查；
　　（三）向被检查单位就矿产资源补偿费计算和缴纳情况提出建议；
　　（四）查处矿产资源补偿费征收和缴纳的违法行为。

　　第三十五条 征缴稽查机构对下列事项实施稽查：
　　（一）对征收机关稽查事项包括：补偿费的征收及上缴入库情况；征收计划执行情况；征收报表的真实情况；矿管工作经费
的支出使用情况。
　　（二）对采矿权人稽查事项包括：开采矿产品的矿种、产量、销售数量、销售价格和实际回采率情况；矿产资源补偿费申报和缴纳情况；经审批的减免缴矿产资源补偿费的执行情况。

　　 第六章 矿产资源开发利用的监督管理

　　第三十六条 矿产资源的开采，应当按照批准的设计或开采方案，采用先进技术和先进工艺进行施工，开采回采率、采矿贫
化率和选矿回收率（简称三率）均应达到设计要求。

　　第三十七条 独立选矿厂和矿产品经销单位必须收购有采矿许可证的合法企业的矿产品，严禁收购无采矿许可证矿山的矿产
品。

　　第三十八条 采矿权人在开采主要矿产品的同时，对具有经济价值的共生矿、伴生矿，应当实行统一规划和综合开采。对中
低品位矿、薄层矿、尾矿和废矿石应加强管理和综合利用。对暂时不能综合开采或已采出暂时不能综合利用的，应采取有效保护
措施，防止和杜绝损失浪费、破坏资源和污染环境。

　　 第三十九条 各级地矿主管部门应定期对矿山企业进行地质测量、监测、防止超深、超界等违法行为发生和保障安全生产。
第四十条 矿产资源的勘查施工、开采和选（洗）矿活动，实行年检制度。探矿权人或采矿权人按规定到地矿主管部门办理年检手续，提交年度报告，缴纳下年度采矿权使用费。

　　第四十一条 地矿主管部门委托有资质条件的单位每年对不具备检测能力的生产矿山进行一次储量动态监测，接受监测的矿山企业要积极配合，并承担监测费用。

　　第四十二条 探矿权人和采矿权人应按有关规定向当地地矿主管部门报送矿产资源勘查和开发利用情况年度统计报表，为主
管部门实行宏观管理提供可靠数据。

　　第四十三条 各级地矿主管部门要对本地区矿山企业的“三率” 指标进行考核，按设计标准予以认定和核定。

　　第四十四条 停办或关闭的矿山企业应按有关规定做好闭坑工作。小型矿山企业闭坑实行抵押金办法，待验收合格后抵押金
及利息如数返还。

　　第四十五条 构成下列行为的按法律、法规规定的标准和程序给予处罚：
　　（一）未取得勘查许可证、采矿许可证、选（洗）矿许可证 擅自进行勘查、采矿和选（洗）矿活动的。
　　（二）超越批准的勘查区块范围、矿区范围实施勘查或采矿活动的。
　　（三）超规定时间未进行勘查施工、建矿的。
　　（四）不按期办理延续、变更或注销登记手续的。
　　（五）擅自移动或破坏矿区范围界桩或地面标志的。
　　（六）不按规定进行地质测量的。
　　（七）连续二年不能完成地矿部门核定的“三率”指标的。
　　（八）不按规定办理年检手续的。
　　（九）采取破坏性开采方法开采矿产资源，造成矿产资源破坏、浪费的。
　　（十）不按规定闭坑，对质、生态、环境造成破坏和造成经济损失或人身伤害的。
　　（十一）非法买卖、出租或以其它方式转让探矿权、采矿权的。

　　第四十六条 构成其他违法行为的，由有关部门按相关法律的规定处理。

　　第四十七条 地矿主管部门及其工作人员未按规定时间办理有关勘查和采矿登记手续或在履行职责中有玩忽职守、弄虚作
假、滥用职权、徇私舞弊的，由所在单位或上级主管机关给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第七章 附则
　
　　第四十八条 此前市、县两级政府及有关部门的规定与本办法不一致的按本办法执行。本办法未尽事宜按国家和省法律、法
规的规定执行。

　　第四十九条 本办法执行中的具体问题由市地矿主管部门负责解释。


　　　　　　　　　　　　　　 葫芦岛市人民政府办公室 2001年12月10日印发