对外贸易经济合作部


对外贸易经济合作部关于印发《外经贸部关于加强驻外经济商务机构人员队伍建设的若干意见》的通知
对外贸易经济合作部



各驻外使（领）馆经商处（室），常驻联合国代表团发展组，驻联合国日内瓦办事处和瑞士其他国际组织代表团经贸处，驻联合国工业发展组织代表处：
随着我国外经贸事业的不断发展，我部驻外机构担负的工作任务日益繁重。为进一步加强驻外人员队伍建设，明确职责任务，探索选拔驻外人员的新途径、新办法，经参赞会议讨论，我部制订了《外经贸部关于加强驻外经济商务机构人员队伍建设的若干意见》〔附件一：《外经贸部驻
外使（领）馆经商处（室）干部选派标准》、附件二：《外经贸部公开选拔驻外使（领）馆经商处（室）干部试行办法》〕。现印发给你们，请遵照执行。


一、总则
第一条 为适应我国对外经贸事业发展的需要，进一步明确驻外经济商务机构（以下简称驻外机构）的职责任务，强化管理，建设一支高素质的驻外经济商务机构人员（以下简称驻外人员）队伍，特提出本意见。
第二条 本意见总的原则和主要内容是：按照外经贸部干部队伍建设九五计划和2010年远景规划目标的要求，引入竞争机制，加大对驻外人员选拔、培养和使用的力度，采取切实可行的措施进一步加强和完善驻外人员管理机制，努力探索提高驻外人员素质、加强驻外人员队伍建设
的新途径、新方法，为驻外机构的工作提供人才和组织保证。
第三条 本意见适用于驻外使（领）馆经济商务参赞处（室）、驻联合国代表团发展组、驻联合国日内瓦办事处和瑞士其他国际组织代表团经贸处、驻工发组织代表处及其他由外经贸部派出到驻外外交机构工作的外交人员、工作人员及工勤人员。新华社香港分社经济部贸易处，部属驻
外贸易中心及其他部属驻外机构人员参照执行。

二、引入竞争机制，加强驻外人员的选派工作
第四条 明确驻外干部选派标准，严格按标准选派驻外干部。具体标准见附件一：《外经贸部驻外使（领）馆经商处（室）干部选派标准》。
第五条 引入竞争机制，进行公开选拔部分国家参赞级领导干部的试点工作。具体办法见附件二：《外经贸部公开选拔驻外使（领）馆经商处（室）干部试行办法》。
第六条 建立出国人员推荐责任制。本部各单位要顾全大局，严格执行国内外干部轮岗制度，合理调配，按上述条件推荐出国人选。出国人员在外工作期间，各单位要协助人事教育劳动司（以下简称人事司）做好管理工作。凡属个人推荐（包括推荐本单位和推荐非本单位人员）到驻外
经济商务机构工作的，均需由推荐人与外经贸部人事教育劳动司签订《外经贸部驻外人员推荐责任书》；无论是个人推荐还是组织推荐（部机关各司局除外）干部派往驻外经商机构工作，均需由外经贸部人事教育劳动司、干部原所在单位、干部本人三方签订《外经贸部驻外人员协议书》。
如出国人员的个人素质、工作能力等方面不适应驻外工作需要，推荐单位或推荐人要负一定的责任。干部本人也要按协议承担一定的责任，包括经济责任（具体实施办法按照《关于实行驻外人员推荐责任制的通知》（〔1999〕外经贸人二发第114号）文执行）。借调人员试用期一年
，试用期满后根据考核情况决定是否留任。
第七条 加强考核，逐步建立驻外人员出国前考试制度。人事司要加强对拟派出人员的考核，严格把关，严格按照出国人员条件进行选派。选派参赞级领导干部，要征求其所在单位群众意见，参赞和一秘级干部的选派均要征求地区司和纪检监察部门的意见。目前，非外经贸、外语专业
院校毕业人员或虽为专业院校毕业但长期未从事相关工作的人员及外单位借调人员必须进行外语及业务考试，考试合格后方能派出。
第八条 年轻干部第一次长期出国原则上安排到艰苦地区工作，建立驻外干部在国别地区上的轮岗交流制度。
第九条 建立完善驻外干部人才库和业绩档案制度。由各地区司和业务司根据各自业务工作需要，在本司和有关单位范围内，按语种、业务的不同需求，向人事司推荐符合驻外工作需要的后备人员名单及相关材料，建立驻外干部人才库，人才库原则上与各单位后备干部结合起来，实行
动态管理。人员派出后，由人事司跟踪考核，对表现突出的可提职使用或转入各单位后备干部名单。除表现不好或有问题的人员外，原则上干部调回后仍进入驻外干部人才库，由人事司按驻外后备干部管理使用。

三、量化任务指标，建立驻外机构工作的综合考评机制
第十条 进一步明确驻外机构工作任务的量化指标。人事司、地区司要根据驻外机构职责任务的要求，按照不同地区、国别的业务特点和工作需要，会同有关业务司，定期研究提出各个驻外机构的具体任务指标，要按照“照顾全面工作，突出重点任务”的原则，分类确定具有特点的重
点处（室），如重点贸易发展处、招商引资处、经济合作处、技术引进处、援外项目处、机电处、调研处等。
第十一条 人事司应定期会同地区司，根据驻外工作需要提出驻外编制内部调整意见，根据编制调整方案合理调配人员，保证重点处（室）和重点工作的开展。
第十二条 建立对驻外机构工作的综合考评机制，每年由人事司、地区司、有关业务司联合对驻外机构的工作进行综合评比，从思想政治工作、业务工作、内部建设等方面进行评比，按先进、一般、较差确定档次，评比结果在每年的驻外机构思想政治工作总结批复中通报。
第十三条 除定期的考核外，凡部里临时出国的团组，特别是地区司的团组都有了解检查驻外机构工作的责任，有关情况要及时通报给人事司和有关业务司，发现问题及时解决，并为每年对驻外机构的综合评比提供参考依据。

四、明确岗位责任制，加大对驻外人员的考核使用力度
第十四条 建立岗位责任制，进一步提高驻外人员的工作责任心和使命感。各驻外机构要根据各自的工作任务和重点工作的要求，把工作落实到人，按照分工协作的原则，对现有岗位进行职位分类，明确每个工作岗位的名称、职责任务、具体工作程序、所需人员条件，写出职位分类说
明书报人事司审核，人事司要根据职位说明书选派人员。
第十五条 加大对驻外人员的考核力度。按照驻外工作的特点，考核应按照岗位职责的要求，依据量化标准的原则进行。考核内容包括政治表现、综合素质、完成工作任务情况、遵守纪律、团结协作精神、廉洁自律和外事礼仪等情况。参赞级领导干部还要重点考核组织领导协调能力、
决策水平、对外交涉能力、工作作风、管理水平和以身作则等情况。
第十六条 进一步完善考核办法，严格考核程序，避免走过场。充分利用驻外机构年度考核的机会，由驻外机构在使（领）馆党委统一领导下按照使（领）馆统一安排，对驻外人员进行全面考核，考核采取个人述职、民主评议、组织鉴定等形式进行。按优秀、称职、不称职划分考核档
次。参照外交部外干函〔1998〕210号文的有关规定，增设考察期，对少数表现较差，在考核中介于称职和不称职之间的人员，暂缓确定等次，给予3至6个月的考察期。考察期满后，有明显改进的，确定为称职，没有明显改进的，确定为不称职。
第十七条 加大对驻外人员的使用力度，把考核结果落到实处，逐步建立能上能下、能进能出的用人机制。
部机关派出人员表现突出的，可以晋升国外职务，也可以晋升国内行政职级，表现特别优秀的，可以破格提拔。在国外晋升国内行政职级不占国内原单位领导职数及公务员非领导职数，回国后，原则上由原单位统一调配使用。其他单位派往驻外机构表现突出的人员，人事司也将积极向
干部原单位建议提拔使用。国外表现不好，考核为不称职或有问题的人员，要采取坚决措施提前调回。国内对干部的使用要充分考虑其国外工作表现，有问题的人不能提拔重用。

五、加强驻外储备干部和后备人员的培养和管理
第十八条 加大对参赞级人选的培养力度，有计划地选拔一批30－40岁的年轻处级干部到驻外机构担任一秘、二秘，锻炼二年后转任主持工作的独立秘书或参赞，表现突出的可以直接晋升国内行政职级。
有计划地推选一批35－45岁的年轻领导干部（处级、司局级）举办高级外交官培训班，时间半年到一年，学习外语、外经贸业务、外交政策、外交礼仪等有关知识，经考核合格后派出担任参赞级领导职务。
第十九条 进一步加强对储备干部的管理，加大对年轻干部的使用力度。严格按照（89）外经贸人编字第354号文的要求使用管理驻外储备编制，保证驻外干部轮换需要。每年人事司将按照各单位储备编制和工作需要下达派遣计划。各司局要按照派遣计划上报出国人员推荐名单，
供人事司挑选。没有特殊情况而未完成派遣计划的单位，人事司将收回储备编制。

六、改革驻外人员培训制度
第二十条 坚持驻外人员岗前培训制度。继续办好每年两期的驻外人员培训班。要在现有基础上进一步提高培训班的针对性和实效性。根据工作需要和外经贸发展战略的要求进一步调整培训内容和培训方法，增加宏观经济知识、外交政策和外交礼仪、电子商务知识等讲座，参赞级人员
可单独办班。
第二十一条 把驻外人员培训制度纳入部机关干部培训管理的正常渠道，把部机关干部的再培训及成人继续教育同驻外人员岗位培训紧密结合起来，多层次多渠道地培训驻外后备干部，逐步形成部机关干部“机关工作、继续学习、出国工作”的良性循环机制，努力建立一支准职业化的
外交官队伍。

七、附则
第二十二条 本意见是外经贸部加强驻外人员队伍建设的原则意见，由人事司负责解释，会同地区司具体实施。
第二十三条 本意见自发布之日起执行。



一、参赞级干部选派标准
经济商务参赞、参赞级经济商务领事（以下称参赞）和独立主持经商处（室）工作的秘书是由外经贸部派出的在驻外使（领）馆负责对外经济贸易工作的高级外交人员，在外经贸部和驻外使（领）馆党委的领导下，全面负责经商处（室）的工作。
参赞级干部（含独立主持工作的秘书）应具备以下条件：
（一）有坚定的理想和信念，能积极贯彻党的十一届三中全会以来的路线、方针、政策，坚持四项基本原则，坚持改革开放，立场坚定，在政治上、思想上、行动上与党中央保持一致。
（二）忠于祖国，热爱祖国；具有对国家外交、外经贸事业奉献的精神及开拓进取的精神；具有全面管理好经商处工作的强烈责任心；“讲学习、讲政治、讲正气”，具有较高的政治素质和政治敏锐性；有较高的政治理论水平和思想修养，能坚决贯彻执行中央的各项方针、政策。
（三）具有较强的组织能力、领导能力和协调能力；能知人善用，用人所长，充分发挥下属的主观能动性和工作积极性；善于搞好团结工作，善于做深入细致的思想工作；勤政廉洁，严于律己；熟悉财务制度。
（四）具有丰富的外经贸业务知识、外交知识、熟练的谈判技巧和较渊博的文化知识，具有较强的调研能力和工作开拓能力。
（五）具备驻在国语言的听、说能力和独立处理经贸业务的中外文水平，一般性日常对外交往能独立用外语进行工作。
（六）具有大专以上文化程度。
（七）掌握计算机基础知识和一般性操作。
（八）具有担任副处以上职务或驻外一秘职务的任职资格。
（九）年龄标准：处以下（含处级）男同志不超过57周岁，女同志不超过53周岁；司局级干部不超过58周岁。
（十）身体健康，精力充沛，能胜任国外的综合性工作。
二、一秘级干部选派标准
驻外使（领）馆经商处（室）一秘（一秘级领事）是由外经贸部派出的协助经济商务参赞工作的高级外交人员，是参赞的主要助手，分管经商处（室）的部分工作。
一秘级干部应具备以下条件：
（一）有坚定的理想和信念，能积极贯彻党的十一届三中全会以来的路线、方针、政策，坚持四项基本原则，坚持改革开放，立场坚定，在政治上、思想上、行动上与党中央保持一致。具有对中国外交、外经贸事业奉献的精神及开拓进取的精神。
（二）具有一定的组织能力、领导能力和协调能力；善于搞好团结；勤政廉洁，严于律己。
（三）具有丰富的外经贸业务知识、外交基础知识、熟练的谈判技巧，具有较高的调研能力和工作开拓能力。
（四）具备较高的外语听、说能力和独立处理经贸业务的中外文水平以及较强的中外文翻译能力。
（五）具有大专以上文化程度。
（六）具有计算机基础知识和使用计算机网络的初步能力。
（七）具有熟练的汽车驾驶技术。
（八）具有担任副处以上职务的任职资格或具有相当的工作年限和丰富的工作经验。
（九）男同志不超过57周岁，女同志不超过53周岁。
（十）身体健康。
三、二秘级干部选派标准
驻外使（领）馆经商处（室）二秘（二秘级领事）是由外经贸部派出的协助经济商务参赞工作的高级外交人员，负责经商处（室）的部分工作。
二秘级干部应具备以下条件：
（一）有坚定的理想和信念，能积极贯彻党的十一届三中全会以来的路线、方针、政策，坚持四项基本原则，坚持改革开放，立场坚定，在政治上、思想上、行动上与党中央保持一致。
（二）具有外经贸业务知识、外交基础知识、熟练的谈判技巧、较高的调研能力和工作开拓能力。
（三）具备较高的外语听、说能力和独立处理经贸业务的中外文水平，能够承担重要谈判的翻译工作。
（四）具有大专以上文化程度。
（五）具有计算机基础知识和使用计算机网络的初步能力。
（六）具有熟练的汽车驾驶技术。
（七）具有担任副处以上职务的任职资格或工作年限在9年以上。
（八）身体健康。
四、三秘级干部选派标准
驻外使（领）馆经商处（室）三秘（副领事）是由外经贸部派出的在经济商务参赞领导下工作的外交人员，承担经商处（室）的部分工作。
三秘级干部应具备以下条件：
（一）有坚定的理想和信念，能积极贯彻党的十一届三中全会以来的路线、方针、政策，坚持四项基本原则，坚持改革开放，立场坚定，在政治上、思想上、行动上与党中央保持一致。
（二）具有外经贸业务知识、外交基础知识、基本的谈判技能和一定的调研能力。
（三）具备较高的外语听、说能力和独立处理经贸业务的中外文水平，能够承担重要谈判的翻译工作。
（四）具有大专以上文化程度。
（五）具有计算机基础知识和计算机网络的使用能力。
（六）具有熟练的汽车驾驶技术。
（七）具有担任主任科员以上职务的任职资格或工作年限在5年以上。
（八）身体健康。
五、随员级干部选派标准
驻外使（领）馆经商处（室）随员（领事随员）是由外经贸部派出的在经济商务参赞（领事）领导下工作的外交人员，承担经商处室的部分工作。
随员级干部应具备以下条件：
（一）有坚定的理想和信念，能积极贯彻党的十一届三中全会以来的路线、方针、政策，坚持四项基本原则，坚持改革开放，立场坚定，在政治上、思想上、行动上与党中央保持一致。
（二）具有外经贸业务知识、外交基础知识、基本的谈判技能和一定的调研能力。
（三）具备较高的外语听、说能力和独立处理经贸业务的中外文水平，能够承担重要谈判的翻译工作。
（四）具有大专以上文化程度。
（五）具有计算机基础知识和计算机网络的使用能力。
（六）具有熟练的汽车驾驶技术。
（七）具有担任副主任科员以上职务的任职资格或工作年限在3年以上。
（八）身体健康。
六、职员级干部选派标准
驻外使（领）馆经商处（室）职员（工作人员）是由外经贸部派出的在经济商务参赞（领事）领导下工作的外交人员，承担经商处（室）的部分工作。
职员级干部应具备以下条件：
（一）有坚定的理想和信念，能积极贯彻党的十一届三中全会以来的路线、方针、政策，坚持四项基本原则，坚持改革开放，立场坚定，在政治上、思想上、行动上与党中央保持一致。
（二）具有外经贸业务知识、外交基础知识、基本的谈判技能和一定的调研能力。
（三）具备较高的外语听、说能力和处理一般经贸业务的中外文水平，能够承担重要谈判的翻译工作。
（四）具有大专以上文化程度。
（五）具有计算机基础知识和计算机网络的使用能力。
（六）具有熟练的汽车驾驶技术。
（七）工作年限在3年以下。
（八）身体健康。
七、会计及工勤人员的选派标准
会计及工勤人员（含司机、厨师、服务员等）是具有专业技术能力的工作人员，在经济商务参赞（领事）领导下承担经商处（室）的财务及有关后勤工作。
会计及工勤人员应具备以下条件：
（一）有坚定的理想和信念，能积极贯彻党的十一届三中全会以来的路线、方针、政策，坚持四项基本原则，坚持改革开放，立场坚定，在政治上、思想上、行动上与党中央保持一致。
（二）具有相关的专业技术职称及一定的相关工作经历，专业会计应持有《会计证》。
（三）外语能够应付日常工作和生活需要。
（四）身体健康。


第一章 总则
第一条 为积极推进驻外干部人事制度改革，开阔识人视野，拓宽选人渠道，引进竞争机制，促进优秀年轻干部脱颖而出，适应不断加快的驻外经济商务机构改革的步伐，加强驻外干部队伍建设，进一步提高驻外干部素质，探索建立准职业外交官队伍的途径和办法，结合我部干部队伍
建设的实际，特制定本办法。
第二条 公开选拔驻外干部办法是根据驻外使（领）馆经济商务参赞处（室）的国别、职位和相应条件，实行组织推荐、个人自荐与考试、考核相结合，按照干部管理权限选拔驻外干部的一种方法，是对以往驻外干部选派形式的一种补充。
第三条 本办法中的驻外干部是指：驻外使（领）馆经济商务参赞、参赞级领事及经济商务处（室）的其他工作人员。

第二章 组织领导
第四条 外经贸部成立公开选拔工作领导小组，由部领导、人事部门、地区司和有关部门负责人组成。
第五条 公开选拔工作领导小组在部党组领导下负责公开选拔工作，其职责包括：
（一）制定公开选拔驻外干部的实施方案；
（二）确定拟公开选拔的国别、职位；
（三）确定考试、考察的方式及内容；
（四）指导笔试、面试、答辩的全过程；
（五）提出公开选拔任用人选。
第六条 公开选拔工作领导小组可根据需要下设考试命题组、笔试评卷组、面试考评组、答辩委员会和办公室。
（一）考试命题组主要由熟悉拟公开选拔职位业务的有关专家、富有实际工作经验的领导干部和具有考试命题经验的人事组织干部组成。职责是确定笔试、面试试题和制定试题答案及评分标准。
（二）笔试评卷组主要由有关专家、相关部门干部及专业人员组成。职责是按标准答案和评分标准评定笔试成绩。
（三）面试考评组或答辩委员会一般由部领导、人事部门、负责人、地区司和相关单位负责人以及有关专家组成。职责是按规定程序对应试人员进行面试或答辩，评定成绩。
（四）办公室主要由人事干部组成，职责是准备材料、组织应试人员报名、对外宣传、联络、布置考场、后勤保障。

第三章 基本程序和办法
第七条 确定公开选拔的国别和职位
根据国外工作的实际需要确定拟公开选拔的具体国别和职位。同时，按每个公开选拔职位的职责与要求分别写出职位说明书。其内容一般应包括具体的岗位职责和该职位对专业知识、外语及业务水平等方面的要求。
第八条 拟定应选者的条件和范围
根据拟公开选拔职位的要求和有关规定，提出应选者必备的资格条件和报名范围。资格条件一般应包括政治状况、文化程度、专业知识、外语水平、年龄、工作经历、干部职级、任职年限及身体状况等方面的要求，其中：参加参赞级和独立秘书级领导职位的应选者原则上须具有副处级
以上行政级别和国外常驻工作经历，或具有国外工作一秘级以上任职资格。报名范围：参赞级领导职位原则上限于外经贸部部属各单位和地方外经贸厅（委、局）机关；其它职位可放宽到地方外经贸系统及工贸公司和科研院所，必要时可公开登报，面向全社会进行。
第九条 发布公告
公告内容应包括：拟公开选拔的国别和职位，应选的对象，应选者的条件，报名的时间、地点及应携带的证件和有关材料，考试方式内容及时间、地点，联系人及联系电话等。公告通过新闻媒体或其它形式在适当范围公布。
第十条 公开报名
报名采取组织推荐、个人自荐两种形式。要做好宣传动员工作，发动各级党组织和广大群众举贤荐能，鼓励符合条件的干部踊跃报考。凡组织推荐的人选，所在单位人事组织部门应出具推荐材料和推荐责任书，报名时组织上应事先征得本人同意。
第十一条 资格审查
根据公开选拔的条件和要求，由人事部门对报名的人选进行资格审查。符合条件者，准予参加考试、面试或答辩，参加的人数一般不应少于拟公开选拔职数的5－8倍。
第十二条 职位及情况介绍
经资格审查后确定参加考试、面试或答辩的人选，由公开选拔工作领导小组召开职位说明和情况介绍会，向他们介绍国别情况和经贸形势以及拟定职位的责任、权力、义务。此外，可根据需要向应选者明确该职位任职后所应达到的目标责任。
第十三条 笔试、面试和答辩
参加考试或应试人选确定后，视情况和需要对人选进行笔试、面试，并对参赞级领导干部（含独立秘书）进行答辩。
（一）笔试：根据拟公开选拔驻外干部职位的要求，对应选者进行必要的测试，主要了解应试人员能否胜任该职位所应具备的基本理论和业务知识。笔试试卷可分为专业知识试卷和外语试卷。专业知识试卷应根据不同职位所应具备的专业基础知识和管理知识来命题。外语试卷内容包括
听、说、读、写、译。
（二）面试：按照公开选拔职位的需要确定面试的内容，面试主要通过应选者对命题内容进行陈述或演说，适当提问，测试应选者的政策理论水平、宏观决策能力、综合分析能力、领导管理能力、组织协调能力、应变能力、逻辑思维能力、语言表达能力等。
（三）答辩：主要对参赞级领导干部（含独立秘书）应选者根据所竞选国别及职位的要求，事先准备文字材料提交考评小组或答辩委员会，内容包括对应选职位的认识、就职后拟采取的措施和工作设想计划以及任期内所要达到的目标。答辩者在规定的时间内陈述应选材料的主要内容，
回答答辩委员会成员所提问题。
（四）考试评分：笔试评分应在试卷卷头密封状态下进行；面试和答辩评分由全体评委评定。笔试、面试和答辩成绩要采取适当方式对外公布。
第十四条 组织考察
（一）考察人选的确定：考察人选由考评组依据成绩名次，按照拟选拔职位比例来确定，并报公开选拔工作领导小组审定。
（二）组织考察：对已确定的考察对象，由人事部门派出考察小组进行考察。考察小组应到被考察对象的所在单位广泛听取意见，查阅干部档案，重点考察干部的政治立场、思想品德、工作实绩、廉政勤政状况。在全面考察了解的基础上，写出考察材料。考察材料应包括德才表现、工
作实绩、主要特长、主要缺点、笔试面试答辩成绩等。人事部门将有关材料报公开选拔工作领导小组，由公开选拔工作领导小组提出任用人选。
第十五条 决定任用
对拟任用人选，在一定范围内进行酝酿讨论后，根据干部管理权限，对参赞级领导干部由外经贸部党组决定任用；对独立秘书由人事司报主管部领导审批；对其他秘书级以下干部由人事司办理有关审批手续。
第十六条 任职管理
公开选拔人员一经决定任用，须同人事部门签定任用协议，具体规定其任用后的责任、权利和义务，在任职期间应履行的协议条款。根据外交职衔与行政职级的对应关系，对行政职级低于所任职位相应职级的，按所任职务的最低档确定工资档次。
根据外交人员2－4年任期的规定，原则上公开选拔人员的任期按两年掌握。人事司每年要会同有关单位及使馆党委对入选的驻外人员进行严格的考核。如连续两年考核称职以上的可继续留任，并对行政职级低于所任职位相应职级的，由人事部门建议其国内单位晋升相应行政职级。副
司级以上行政职级的晋升由外经贸部党组统一考虑。

第四章 纪律与监督
第十七条 公开选拔过程中，要严格执行国家有关公务回避的规定。考试的命题、评卷等环节要严格保密。对违反保密规定的要严肃查处，情节严重的要给予党纪、政纪处分。
第十八条 应选者要严格遵守公开选拔的各项纪律，对违纪者要给予处理。
第十九条 应选者如发现考试工作人员有违规行为，或发现对自己的评分不公正，可以向公开选拔工作领导小组提出申诉，公开选拔工作领导小组应及时给予答复。

第五章 附则
第二十条 派驻使（领）馆经济商务参赞处（室）的工勤人员，可根据情况参照此办法进行公开招聘。
第二十一条 本办法由外经贸部人事司负责解释。
第二十二条 本办法自发布之日起施行。



1999年4月5日
法官个性的分析与探讨

刘成江


　　法官在司法审判的过程中难免要进行主观的价值判断，这一点现在已经得到比较广泛的承认。现实主义法学家Jerome Frank（弗兰克）的司法判决公式很好地说明了非法律因素对法官自由裁量的影响，即：D（判决）＝S（围绕法官和案件的刺激）×P（个性）。弗兰克认为，法官的个性是法官自由裁量的中枢因素，判决结果可能要依碰巧审理个案的法官的个性而定，法官的自由裁量结果由情绪、直觉、预感、偏见、脾气以及其他非法律因素所决定。[1]到底什么是法官的个性呢？法官的个性可以概括为，在案件的审判过程中，法官自身的所固有的一些参与到判断中来的非法律因素的总称，包括法官个人的政治素质、文化底蕴、道德修养及一些不确定的情感因素。
　　那么，在审判过程中，判决到底是怎样做出的呢？首先，让我们来看普通人在日常事务中是如何做出判断的。其实，“判断的过程很少是从前提出发继而得出结论的”。“判断的起点正与之相反——先形成一个不很确定的结论；一个人通常是从这一结论开始，然后努力去发现能够导致出该结论的前提。”[2]在实际的审判过程中，决定判决内容的既不是法律规范也不是逻辑更不是概念。换言之，判决的作出总是先根据感觉大胆得出结论，然后到法律和学说中去小心求证，无非是东寻西找、各取所需，最后确定据以判决的法律规定（相关法律条文），在这个过程中具有决定性意义的是法官的个性。法律的形式理性就是指这样一种状态：系统性的法典经职业法官通过正当程序加以职业化的解释、推理和适用。法官的个性在审判中发挥着“超级自由裁量”的作用。质言之，必须承认司法主观性的客观存在，而且在法官的个性突现即是司法主观性的表现。
　　法官的个性与法的局限性：法律具有规范、指引、评价、预测、教育的功能，法律的适用应当具有确定性，这种确定性就是体现在对相同或类似的行为，应当有相同或类似的处理。但是，法律始终是不确定的，它具有一定的局限性，存在着漏洞。法律的局限性，主要表现为：不合目的性、不周延性、模糊性和滞后性。普遍的法律规范和个案处理之间总是存在一定的距离，这是自由裁量权存在的现实基础[3]，自由裁量权的存在是法官个性的内在应有之义。对于法官的个性在审判中的作用这一客观存在视而不见，显然是一种不负责任的规则完美主义态度，它完全忽视了法官在抽象法律规范的具体化过程中所起的决定作用。规则完美主义认为，立法者具备完全理性，对于立法所要解决的问题具有科学圆满的认识，对于社会的规范需求具有完全的把握，而且基于语言的确定性和形式逻辑的完备性，立法者同时兼有充分的表达能力和准确的表达手段。因此，立法者完全有能力制定一个足以应付实践中所有疑难问题的规范体系，保证其完美无缺、逻辑自足，能够自动适应个案事实。而法官就像自动售货机，毫无独立意义，他所能起到的充其量是担当一个规范的简单套用者角色的作用。拿破仑曾认为，法律可以变为简单的几何公式，任何一个能识字并能将两个思想连接在一起的人，都能做出法律上的裁决。在这一意义上，法官成为机械的操作者甚至成为机械本身。
　　在法律漏洞成为不可避免的情况下，法官自由裁量权的存在显得很有必要，否则，法官在大量的纠纷面前束手无策，大量的社会冲突与纠纷得不到解决，这样的法院和法官多少是令人失望的，而民众一旦对法律的失望是通过对法院的失望表现和宣泄出来，这种危害就有可能扩大和加剧。所以，拉伦茨先生认为，不得拒绝审判的法官，无论如何有义务去解释法律，并且在法律有漏洞时，有义务去补充它，德国学者科因也指出，如果一个起诉的请求权的基础事实未为立法者所考虑到，那么，法院固然可以以该诉不能获得法律依据为由，予以驳回，但它可能因此违反正义和衡平裁判的义务，法律存在和法院存在的意义淡然无存。
　　法官的个性与法的发展：法官的个性（自由裁量权）存在的另一意义是能促进法律的发展。具有普遍性特征的法律是根据社会典型情况而作的一般规定，换言之，法律规范不得不舍弃各个具体的社会关系的特征，而以抽象的一般人、社会生活中典型的场合、事件和关系作为对象来调整。在一般情况下这也能导致公平，但是，具体情况并非总是典型的，相对于典型情况存在许多变种，如果将其与典型情况一样，适用同一法律规定，必然会“削足适履”，导致不正义。法官的个性正是沟通一般正义和个别正义矛盾的桥梁，法官根据个案的具体情况，在法律没有明确规定时，行使自由裁置权，变通适用法律，以免因法律的规定与特殊情况不相宜而不公平地分配利益，力求每个案件都获得正当、合理地解决。
　　大陆法系的法官，处在成文法的文化氛围中，其自由裁量权对法律发展之促进，不如英美法系法官这是事实。但是，大陆法系的法官们运用自由裁量权对法律发展的推进作用仍不可低估。解决法律与社会生活相协调的问题不仅属于立法者之职责，法官亦有许多事情要做。因为，立法机关过多地修改法律会损害法律的价值，因既得利益集团的阻挠，立法步骤缓慢而麻烦，加之立法者的素质低下，社会转型的不确定因素的增加，都完全有可能难以完全从根本上修改或废除法律，指望通过更新立法的内容获得司法公正也不现实。因而，在法律运作过程中适当允许法官的个性发挥，使法律保持一定的开放性和灵活性，这种做法很是值得探讨的，如果立法与执法形成了这种良性的互动，法官就可根据社会生活发展的需要，把经济、政治、哲学方面的要求及时补充到法律中去，法律由此被看作是由法官补充完成的未完成的作品，在机制上保障了法律的发展随时代与时俱进。
　　法官的个性与正义：“司法权与行政权独立，才会有自由的存在”。[4]司法权通过法院裁判权来体现。法院裁判权则是一种权威，即听审、裁判及决定的权威。[5]权威转化并不是否定个人或组织的魅力性权威，而是相对于法治，个人或组织的魅力性权威必须在法律之下。法院的权威裁判获得独立，是因为具有理性权威。在具体的案件中，究竟什么是认定某一具体案件的事实，究竟如何根据特定案件选择所适用的法律，在这一过程中不能不投入法官的主观因素甚至个人感情。[6]虽然社会和法律职业本身对法官的人格提出了高于一般人的道德要求，但是也有的法官会辜负人们对他在这一方面的期望。法官是掌握司法权的一个职业群体，而根据人们关于权力的认识，只要是存在权力的地方，就会有腐败产生，而且绝对的权力必然导致绝对的腐败，这是自古不易的道理。如果法官手中的司法权可以不受任何约束，必然走向腐败。 “法官的人格是正义的最后一道屏障。”换言之，如果法官也被腐化，不能够主持正义了，那么这个社会也没有什么正义可言了。
　　司法腐败说到底是司法主观性的泛滥。如何保证适当的司法主观性呢?首先是法官内心的道德约束。这要靠提高法官的素质来实现。在西方国家，任何人要想步入法官这一行业，都必须接受很高的学历教育。对于掌握权力者而言，仅仅靠他的内心约束还是远远不够的，因为内心约束在本质上是一种道德约束，而道德并不总是能够发挥其抑制不良诱惑的威力。我们虽然在感情上对法官的人格寄予了神话般的希望，但是法官却并不因此而成为圣人，法官和任何普通公民一样，有着自己作为普通人的欲望和需求。既然如此，那么对法官的约束就不能仅仅通过其内心的约束，而是还必须通过来自法官外部的约束，这就是程序的约束。我国古代的法官中的绝大部分虽然来自于在科举考试中获胜的知识分子，但是仍然不能避免司法官吏腐败现象的产生，尤其是到了封建社会的后期，腐败现象愈演愈烈，屡禁屡腐，就是因为没有建立起一套行之有效的程序制约机制。
　　程序制约是防止司法主观性泛滥的另一个重要因素。所谓程序制约，就是通过程序要件的满足，通过与程序的结果有切身利害关系的各方当事人的充分参与，形成对程序结果的制作者的外部约束，从而实现程序的公正。这种程序要件的满足，具体包括：第一，凡是利益受程序结果影响的人，应当有充分参与程序结果的形成过程的权利；第二，程序中相互对立的双方权利相同，义务对等，谁也不享有优于对方的诉讼地位；第三，制作程序结果的裁判者应当保持完全中立的立场，而不应当偏袒程序的任何一方；第四，法官的裁决必须产生于法庭审判活动全部结束之后，而不能在审判过程中对案件事实和适用法律问题所形成的理性认识的基础之上，而不是他在审判活动之外所产生的预断、偏见或传闻的基础之上；第六，法官的裁判必须以程序的各方参与者在程序中所提出的有效意见、主张和证据为依据，而不能将一方或多方参与者的观点和证据任意地加以排除；第七，裁判者应当实现完全的个人独立，只服从法律，不受任何来自与程序处理结果无关的机关、团体和个人的干涉；第八，除非有法定不应当公开的情形，程序应当完全公开，使当事人和社会公众充分了解程序结果的制作过程；第九，裁判者应当为其制定的程序结果进行充分的论证，也就是在裁判中详尽地说明判决的理由；等等。很显然，程序要件的满足要求程序的参与者通过平等地行使权利来实现对法官权力的监督与制约；它排除一切来自凌驾于程序之上的权力，也排除一切来自程序之外的干扰。
　　实现司法公开，实现对法官司法权力的制约，必须提高法官的素质及完善诉讼程序。只有当法官素质在整体上有了很大提高，而诉讼程序也有了长足进步的时候，才可以指望“公平如大水滚滚，正义如大河滔滔”的法治局面的出现。正义的防线将更加巩固。正如法社会学创始人爱尔维希说过一句名言：“法官的人格，是法律正义的最终保障。”

参考文献
[1] 参见[美]博西格诺.法律之门[M].邓子滨译.北京：华夏出版社.2002.
[2] [美]博西格诺.法律之门[M].邓子滨译.北京：华夏出版社.2002.
[3] 屈茂辉 佘佐鹏.论法官自由裁量权[J].南京大学法律评论.1998(秋季号).
[4] 尹志学.分权制衡与现代法治——孟德斯鸠三权分立学说的历史反思与现实启示[J].法律科学.1998.(4).
[5] 朱义坤.法律专业英语[M].暨南大学出版社.1996.P38.另参见贺日开.司法改革：从权力走向权威——兼谈对司法本质的认识[J].法律科学.1999.(4).
[6] 石文龙.论法官与良知[N].人民法院报.2002-10-31.